etf从业资格考试(普通人怎么参与etf期权交易)

　　期权功能强大，你应该有一个期权账户，具体怎么开通呢，这里我总结了一些上交所的规定，供各位投资者参考，那么普通人怎么参与etf期权交易，有哪些步骤？

　　

　　（一）普通人怎么参与etf期权交易需符合的条件：

　　1、申请开户前20个交易日日均资产合计不低于人民币50万元，开户未满20个交易日不得开立股票期权账户。开通后当天将资金转出，不会影响权限的开通。

　　2、在证券公司指定交易6个月以上或期货公司开户6个月以上，并有融资融券业务参与资格或金融期货交易经验（国债期货、股指期货，外汇期货不算）。

　　3、具备交易所认可的、与其拟申请的交易权限相匹配的模拟交易经历。

　　4、独立通过交易所股票期权级别测试，知识测试成绩长期有效。

　　5、个人投资者具有响应的风险承受能力，要求谨慎型（不含）以上，且风险承受能力评估为一年内进行。

　　6、不存在严重不良诚信记录。

　　7、股票期权交易账户开立之前，须签订《上海证券交易所股票期权风险揭示书》、经济合同、开户须知等本资料。

　　8、符合上交所规定的其他条件。

　　（二）普通机构投资者参与期权交易的条件：

　　1、申请开户前20个交易日日均资产不低于人民币100万元，开户未满20个交易日不得开立股票期权账户。

　　2、上一季度末净资产不低于100万元人民币。

　　3、相关业务人员具备期权基础知识，通过交易所股票期权综合测试。相关业务人员主要指期权投资决策人员和下单人员。

　　4、机构账户具有相应期权模拟交易经历。

　　5、普通机构投资者具有响应的风险承受能力，且风险承受能力评估为一年内进行。

　　6、不存在严重不良诚信记录。

　　7、股票期权交易账户开立之前，须签订《上海证券交易所股票期权风险揭示书》、经济合同、开户须知等本资料

　　8、符合上交所规定的其他条件。

　　（三）普通人怎么参与etf期权交易步骤？

　　（1）个人客户：身份证原件和复印件。

　　（2）普通机构客户：营业执照、组织机构代码证、税务登记证、法定代表人证明书、授权委托代理件，法定代表人身份证、代理人身份证，上一季末净资产不低于人民币100万元的相关证明。上述均需有复印件并加盖公章。

　　（3）专业机构投资者：除提交普通机构投资者的材料外，如为产品性质的客户账户，需要提供对应的产品成立报备证明（加盖机构公章）。

　　（4）港、澳、台同胞可以开个股期权.

　　（5）证券从业人员及期权经营机构工作人员都不能开个股期权账户。

　　（四）相关解释

　　A、具有上交所认可的期权模拟交易经历；

　　（1）申请一级交易权限，客户需要完成：备兑开仓、备兑平仓、买入认沽开仓、卖出认沽平仓、买入认沽行权；

　　（2）申请二级交易权限，客户在具备第一条经历基础上，需多完成买入认购开仓、卖出认购平仓、买入认购行权；

　　（3）申请三级交易权限，客户在具备第一、二级经历基础上，需要多完成卖出认购开仓、买入认购平仓、卖出认沽开仓、买入认沽平仓；

　　（4）个股期权模拟交易经验全市场通用；

　　B，通过交易所股票期权综合测试

　　（1）测试题目范围与数量：一级投资者测试范围为期权基础知识与备兑开仓，二级投资者测试范围为买入开仓，三级投资者测试范围为卖出开仓，综合试卷与从业人员测试范围为以上所有内容。测试题目均为20题，测试时间为30分钟，测试成绩高于或等于70分即为合格。测试时间满10分钟才允许交卷。

　　（2）测试方式：个人投资者期权知识测试形式分为逐级测试和综合测试，投资者可自行选择测试方式。逐级测试-通过一级测试后，才能参加二级测试；通过一级、二级测试后，才能参加三级测试。各级考试满分100分，考试时间20分钟，合格线70分。

　　对于每个级别的测试，投资者均可多次参加，直至成绩合格。综合测试-对于选择综合测试的个人投资者，也可多次参加，成绩合格者直接成为三级投资者。

　　综合卷考试中满分100分，考试时间30分钟，合格线70分，且各部分正确率不低于60%（即第一部分答对不少于6题，第二部分答对不少于3题，第三部分答对不少于3题）