基金从业从业资格证(私募基金公司高管和员工都需要有基金从业资格证吗？)

　　私募基金公司高管和员工都需要有基金从业资格证吗？

　　

　　近日，刘强东章泽天在海南三亚注册私募基金公司的消息突然上了热搜，激发了许多人对私募基金行业的关注。相信大部分从事私募基金行业的同仁都知道私募基金企业工商注册时条件要求：私募机构员工总数不应低于5人，员工不得兼职，不符合人数要求的须在3个月内完成整改，否则将被采取自律措施。那么在注册私募基金机构是否要求5名员工都要有基金从业资格呢？

　　要搞清楚这个问题，我们先看一下相关法规或自律规则的规定。2018年12月中基协发布的《私募基金管理人登记须知》中：根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》等的要求，从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规/风控负责人等）均应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。

　　私募基金高管确定无疑是需要取得从业资格证的，那其他人员呢？

　　我们再来看一下《基金法》第九条 基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，基金服务机构从事基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。

　　基金从业人员应当具备基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。

　　在协会的管理人登记的反馈中，我们也查到这样一条反馈：《基金法》第九条，基金从业人员应当具备基金从业资格。贵机构从事募集、投资（含交易）、风控、运营、研究等职务的员工均应取得基金从业资格，请贵机构自查，请负责上述工作的员工尚未取得基金从业资格的取得基金从业资格后再提交申请材料。再次提交申请材料时请详述员工名单。（包括职务、兼职情况、是否取得基金从业资格、工作经历、学习经历等情况）

　　综上所述，关于基金从业人员应当具备基金从业资格证其实早在《基金法》中就予以了明确。在协会的反馈中，又再次强调从事募集、投资交易、风控、运营、研究岗位的员工都应该具备从业资格证。

　　因此，我们建议申请机构只能有从事财务和行政人事方面工作的员工可以没有基金从业资格，其他的人员都应当具备基金从业资格。

　　未考试员工是否需要注册从业系统？

　　我们明确答复各私募管理人，对于没有基金从业资格或者压根未参加考试的全职员工，需要为其注册并录入从业系统，其即便没有通过考试，也可以录入从业人员管理平台，属于有效人数。

　　具体操作路径：在私募管理人-机构管理员账户中，为无从业资格的全职员工新设-个人用户账号后，该无从业资格人员登录其-个人用户端口，进行基本信息、教育经历、工作经历填报后，在“从业资格”模块的申请类别上，勾选“无从业资格”即可。

　　以上根据腾博国际邱先生实际办理经验撰写，详情可点主页私信咨询。

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