基金从业资格考前必看(基金从业考前知识点)

　　2019年9月的基金从业还有两天开考，从目前的要求来看，要想取得从业资格，基金法律法规是必考科目。相比基金基础知识，法律法规的内容更为分散一点，但由于是偏记忆型的，所以法律法规更容易考前突击。建议考生收藏本，冲刺复习时作为参考！也可报名233网校冲刺班课程，3+小时冲刺课，老师帮助梳理考点。

　　考前抢分！基金法律法规这64个知识点经常考！

　　

　　第一章 金融市场、资产管理与投资基金

　　1、资产管理行业的功能和作用。

　　第二章 证券投资基金概述

　　1、证券投资基金概念；

　　2、基金与股票、债券的差异（★★★）；

　　3、基金当事人；

　　4、封闭式基金与开放式基金的区别。

　　第三章 基金的类型

　　1、证券投资基金的分类标准及介绍；

　　2、股票基金与股票的区别；

　　3、债券基金与债券的区别；

　　4、ETF的特点。

　　第四章 证券投资基金的监管

　　1、基金监管的基本原则（★★★）；

　　2、基金业协会的性质和组成（★★★）；

　　3、中国证监会对基金市场的监管措施；

　　4、基金托管人的职责；

　　5、风险准备金制度；

　　6、基金管理人的从业人员的资格；

　　7、基金宣传推介材料的监管；

　　8、基金销售费用的监管；

　　9、基金份额持有人权利；

　　10、基金注册的申请；

　　11、基金份额持有人大会的召开；

　　12、非公开募集基金的投资运作行为规范；

　　13、非公开募集基金的备案（★★★）；

　　14、非公开募集基金的基金管理人的登记。

　　第五章 基金职业道德

　　1、道德与法律的联系与区别；

　　2、基金职业道德规范的内容（★★★）；

　　3、基金职业道德的概念；

　　4、我国基金职业道德的内容；

　　5、基金职业道德规范（★★★）。

　　第十六章 基金的募集、交易与登记

　　1、基金的合同生效；

　　2、开放式基金的认购方式；

　　3、开放式基金申购和赎回登记及款项的支付；

　　4、基金销售服务费；

　　5、开放式基金巨额赎回的认定及处理（★★★）；

　　6、基金份额登记流程；

　　7、基金注册登记机构的主要职责；

　　8、开放式基金份额登记的概念；

　　9、我国开放式基金注册登记机构及其职责。

　　第二十章 基金的信息披露

　　1、基金信息披露的作用（★★★）；

　　2、基金信息披露的原则；

　　3、基金管理人的信息披露义务（★★★）；

　　4、基金主要当事人的信息披露义务；

　　5、基金净值公告（★★★）；

　　6、货币市场基金收益公告和偏离度公告；

　　7、ETF的信息披露（★★★）。

　　第二十一章 基金客户和销售机构

　　1、基金销售机构的准入条件（★★★）；

　　2、基金销售机构的主要类型（★★★）。

　　第二十二章 基金销售行为规范及信息管理

　　1、基金销售机构人员的资格管理；

　　2、宣传推介材料审批报备流程；

　　3、宣传推介材料的规范（★★★）；

　　4、基金投资人风险承受能力调查和评价；

　　5、基金产品或者服务风险评价（★★★）；

　　6、基金销售适用性的指导原则。

　　第二十三章 基金客户服务

　　1、投资者教育的内容；

　　2、投资者保护工作的概念和意义。

　　第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理

　　1、公募基金机构设置原则。

　　第二十五章 基金管理人的内部控制

　　1、内部控制的五原则（★★★）；

　　2、内部控制的三目标；

　　3、内部控制的基本要素；

　　4、内部控制制度的内容；

　　5、研究业务控制的主要内容；

　　6、基金监察稽核控制（★★★）；

　　7、基金会计系统控制；

　　8、信息技术系统控制。

　　第二十六章 基金管理人的合规管理

　　1、合规管理的基本原则；

　　2、合规管理的概念。